금감원, '계엄 사태'에 전 증권사 CEO 소집

긴급현안 간담회…"상황별 대응 계획 마련해야"
"금융사고 대비 위한 내부통제 강화 필요"

비상계엄 사태 이후 금융시장 불안을 우려한 금융당국이 전 증권사 CEO들에게 사장상황 급변에 대비한 '종합 컨틴전시 플랜(상황별 대응 계획)'을 마련하라고 주문했습니다.

↑ 금융감독원 표지석. / 사진=연합뉴스TV 제공

금융감독원은 오늘(5일) 함용일 자본시장·회계 부원장 주재로 국내 36개 증권사 CEO와 긴급현안 간담회를 개최하고 최근 금융시장 변동성 확대와 관련해 증권사에 철저한 위기대응 태세를 갖추고 선제적으로 역할을 다해달라고 강조했습니다.

함 부원장은 이날 간담회에서 "다행스럽게도 국내 증시의 외국인 자금 유출은 제한적이고 시장이 안정되는 모습을 보이고 있지만, 우리 증권시장의 체력이 주요 선진국 증시와는 달리 그 어느 때보다 약화돼 있다"며 "향후 국내외 추가적인 충격이 가해질 경우 금융 전반의 시스템 리스크로의 전이도 우려된다"고 진단했습니다.

함 부원장은 CEO를 중심으로 유동성, 환율 등 리스크 요인별로 시장상황 급변 등에 대비한 종합 컨틴전시 플랜을 마련해달라고 주문했습니다.

그는 "금융감독당국과의 긴밀한 협조체계를 구축해 시장 변동성 대응 역량을 최적화할 수 있게 노력해달라"며 "투자자 보호에 소홀함이 발생하지 않도록 이상거래 적출 등 자체 모니터링을 강화하고 철저한 내부통제를 CEO가 직접 챙겨달라"고 전했습니다.

이와 함께 증권사에 전사적 차원의 내부통제를 강화하라고 당부했습니다.

최근 신한투자증권에서는 상장지수펀드(ETF) 유동성 공급자(LP) 업무 부서에서 목적에서 벗어난 장내 선물 매매를 해 1,300억 원으로 추정되는 손실을 냈으며, 회계부서에서도 조작된 내부관리 손익 자료를 제대로 검증하지 않아 작년 실적에 대한 성과급이 부당하게 지급됐습니다.

함 부원장은 "이 같은 사고는 본부장, 부서장 등 책임자의 관리감독 태만 또는 위법 행위 가담 등으로 수직적 내부통제가 붕괴한 영향"이라며 "리스크, 준법 등 관리부서가 영업부서의 불법행위를 인지하지 못해 장기간 방치, 확대되는 등 수평적 내부통제도 작동하지 않았다"고 강조했습니다.

이에 따라 금감원은 각 증권사에 내부통제 기능이 실질적으로 작동하는지 여부를 CEO 책임하에 정밀진단 하라고 요청했습니다.

또 현행 성과보수 체계가 부서 업무목적과 무관하게 과도한 수익과 리스크를 추구하도록 설계돼 있는지에 대해서도 CEO 차원에서 재점검하라고 당부했습니다.

그러면서 IPO(기업공개) 과정에서도 공모가격 부풀리기, 중요사실 부실기재, 상장 직후 대량매도 등 행위가 다수 발생하고 있다며 주관사가 책임 있는 역할을 다해야 한다고 강조했습니다.

금감원은 최고경영자 중심의 내부통제 강화를 위해 현안사항 발생 시 'CEO 레터'를 통해 신속하게 업계와 공유할 예정입니다.

또 내년 검사 업무 시 증권사의 리스크 취약부문에 대한 수직적, 수평적 내부통제의 적정성을 강도 높게 점검할 계획입니다.

[조수연 디지털뉴스부 인턴기자 suyeonjomail@naver.com]